公告日期：2022-03-24

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2022-025
圣湘生物科技股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟回购部分公司已发行的 A 股股份，主要内容如下：

1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能以本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；

2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 8,000 万元（含），不超过人民币 12,000
万元（含）；

3、回购价格：不超过人民币 60 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；

4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；

5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司前期首发超募资金永久补充的部分流动资金，该超募资金永久补充流动资金事项已经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。

相关股东是否存在减持计划：

公司持股 5%以上股东安徽志道投资有限公司减持计划具体内容详见公司于 2022
年 1 月 29 日披露的《圣湘生物科技股份有限公司持股 5%以上股东集中竞价减持股份
计划公告》（公告编号：2022-007）。减持计划到期后，安徽志道投资有限公司预计在未来 6 个月内存在继续减持的可能，若未来拟实施股票减持，将按相关规定及时履行信息披露义务。

公司持股 5%以上的股东陈文义持有的公司 5.56%股份目前处于冻结状态，未来 6
个月内冻结期限未满。

公司原持股 5%以上股东苏州礼瑞股权投资中心（有限合伙）减持计划具体内容详
见公司于 2021 年 9 月 11 日披露的《圣湘生物科技股份有限公司关于持股 5%以上股
东减持股份计划的公告》（公告编号：2021-053），目前该减持计划尚未到期。

除此之外，公司控股股东、实际控制人、回购提议人，其他董事、监事、高级管
理人员、持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司股份的计划。
若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示

1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；

2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；

4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、回购方案的审议及实施程序

（一）2022 年 3 月 17 日，公司召开第一届董事会 2022 年第二次临时会议，审议
通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。

（二）根据《公司章程》第二十三条、第二十五条之规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。

（三）2022 年 3 月 14 日，公司董事长、实际控制人戴立忠先生向公司董事会提
议回购公司股份。提议内容为：提议公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购股份的资金来源为公司前期首发超募资金永久补充的部分流动资金，该超募资金永久补充流动资金事项已
经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。详细内容请见公司于 2022 年 3 月 18
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事长、实际控制人提议公司回购股份的公告》（公告编号：2……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。