公告日期：2022-02-26

中国国际金融股份有限公司

关于株洲中车时代电气股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对时代电气首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意株洲中
车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112号），时代电气首次公开发行人民币普通股（A 股）240,760,275 股，并于 2021年 9 月 7 日在上海证券交易所科创板上市。

公司首次公开发行后的总股本为 1,416,236,912 股，其中发行后 A 股总股本
868,907,512 股，H 股总股本 547,329,400 股，无限售条件 A 股股票数量合计
158,488,549 股，有限售条件 A 股股票数量合计 710,418,963 股。具体情况详见公
司于 2021 年 9 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《株洲
中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，涉及限售股股东数量为 534 个，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东
所持限售股数量为 10,043,644 股，占公司总股本 0.7092%，占公司 A 股总股本
1.1559%。具体情况详见公司于 2021 年 9 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。


本次解除限售并申请上市流通股份数量 10,043,644 股，将于 2022 年 3 月 7
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成 后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺 所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。

除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具之日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在 相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 10,043,644 股。

（二）本次上市流通日期为 2022 年 3 月 7 日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
号 数（股） 司总股本比例 通数量（股） 数量（股）

上投摩根安荣回报混合型证券

1 投资基金 33,865 0.0024% 33,865 0

上投摩根安隆回报混合型证券

2 投资基金 33,865 0.0024% 33,865 0

3 上投摩根智选 30 股票型证券投 22,689 0.0016% 22,689 0
资基金

横华国际资产管理有限公司－

4 怡泰全球多元化基金 3,525 0.0002% 3,525 0

华泰柏瑞成长智选混合型证券

5 投资基金 10,159 0.0007% 10,159 0

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