*ST马龙关于推进上市公司治理专项活动的情况报告
云南马龙产业集团股份有限公司
关于推进上市公司治理专项活动的情况报告
中国证监会云南监管局：
根据贵局“云证监［2008］150 号”“关于进一步推进上市公司
治理专项活动的通知”的要求，公司对从 2007 年 4 月开始的“治理
专项活动”按照通知要求进行了再次总结，对截止6 月 30 日公司 “治
理专项活动”的完成情况进行了统计分析，具体情况如下：
1、对公司自查发现的问题的整改完成情况
（1）整改报告中所列“公司内部治理制度不完善、需要进一步
完善：拟制定《公司控股子公司管理制度》、《董事会秘书工作制度》、
《募集资金管理办法》，修订和完善《公司内部控制制度》、《公司合
同管理办法》”；
截止 6 月 30 日，以上制度的制订与修改工作已全部完成，所有
制度已经在公司运行并发挥作用。
（2） 整改报告中所列“董事会各专业委员会、独立董事、监事会
在公司治理中的作用不明显，需进一步发挥其作用”；
公司已将现有的内部治理制度和证监会、交易所颁布的公司治理
制度汇编成册发放给了董事、监事及高级管理人员学习；特别是通过
对各《专业委员会工作细则》、《独立董事制度》、《监事会议事规则》
的学习，以制度为保障，充分发挥专业委员会、独立董事、监事在公
司治理中的作用，此外，公司在季度财务数据出来后，与审计委员会、
监事进行充分沟通，积极听取董事特别是独立董事的意见，作为公司
改进相关工作的主要方向；公司在进行重大经营决策时，也事前与董
事特别是独立董事、监事充分沟通，取得一致意见，并及时将重大经
营决策的事中执行情况和事后完成结果报告董事、监事，并纳入董事
会的考核范畴。
（3） 整改报告中所列“未完全开展股东大会网络投票制度，完善
公司股东大会网络投票制度，为公司股东特别是中小股东参与股东大
会表决、行使权利提供保障”；
公司从去年下半年至今，只召开过一次年度股东大会，对此项整
改将纳入公司持续整改范围，在适当时候，实施股东大会网络投票制
度。
（4） 整改报告中所列“信息披露存在“打补丁”情况，进一步提
高信息披露质量，确保“打补丁”情况不再发生”；
公司已建立了信息披露的复核流程，加强信息披露业务人员的专
业知识学习、并将信息披露质量纳入部门考核范畴，与个人绩效工资
挂钩，以上措施的实施，有效避免了 “打补丁”情况的再次出现。
2、对社会公众评议发现的问题的整改情况
通过现场交流、电话沟通、邮件、传真等方式，社会公众评议提
出的问题有：
（1）控股股东云天化集团有限责任公司在股权分置改革中所承
诺的将马龙产业作为磷化工平台发展及在适当的时机开展股权激励
是否还算数、如还有效将在什么时候能实施？
目前，云天化集团已开始实施内部资产整合，将马龙产业作为磷
化工平台发展是云天化集团实施内部资产整合的重要内容。
关于开展股权激励的承诺，目前由于条件不成熟，无法判定实施
时间。
（2）根据公司目前生产经营情况，控股股东如果不采取特别的
方式、公司明年肯定会 ST，控股股东云天化集团有限责任公司对马
龙产业重组有没有打算？
目前，云天化集团已开始实施内部资产整合。
3、对证监局现场检查发现的问题的整改情况
2007 年10 月10 日至11 日，云南证监局对公司的“治理专项活
动”进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度，近几年的股
东大会、董事会和监事会的会议资料，部份财务资料及其他有关公司
治理的文件，发现公司还存在如下问题：
（1）公司的“三会纪录”为活页电脑打字，无原始手写记录。第
四届董事会第5 次会议无会议记录。
三会记录已经将手写记录和电脑打字记录共同存档。
（2）公司的财务总监因身体原因请假 1 个多月并提出辞职申请，
目前的资金财务总监审批栏由公司副董事长签字，但无相关的经理办
公会授权，且辞职申请尚需控股股东云天化集团审批，在人员的独立
性方面存在欠缺。
公司财务总监已于春节前回公司上班履职。
（3）公司的信息披露质量有所提高，加强了相关业务部门的复核，
但没有保存相应的复核文稿和签字。
已有复核文稿和签字。
（4）公司由于目前电力供应短缺，生产经营出现困难，出现巨额
亏损，资金比较紧张，需要依赖控股股东的担保和委托贷款缓解资金
压力。
公司从今年开始，加强与省、市、县三级和电力部门的沟通
工作，今年公司生产装置提前 20 多天开车，目前公司所有生产装置
运行正常，资金压力明显得到缓解。
4、对证券交易所评价意见的整改情况
上海证券交易所对公司“治理专项活动”的评价意见为：“公司
应当以本次上市公司“治理专项活动”为契机，对照《公司法》、《证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则》等法
律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息
披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运
作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理
水平的提高。”
公司一直以此评价意见作为公司规范运作，完善法人治理结构的
指导方向，并努力实现。
特此报告
云南马龙产业集团股份有限公司
2008 年7 月13 日
作者：124.224.141.* 2008-07-19 22:36:35 【我支持】 【不好说】 【我反对】 【回复主题】
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*ST马龙关于推进上市公司治理专项活动的情况报告
1）控股股东云天化集团有限责任公司在股权分置改革中所承
诺的将马龙产业作为磷化工平台发展及在适当的时机开展股权激励
是否还算数、如还有效将在什么时候能实施？
目前，云天化集团已开始实施内部资产整合，将马龙产业作为磷
化工平台发展是云天化集团实施内部资产整合的重要内容。
关于开展股权激励的承诺，目前由于条件不成熟，无法判定实施
时间。
（2）根据公司目前生产经营情况，控股股东如果不采取特别的
方式、公司明年肯定会 ST，控股股东云天化集团有限责任公司对马
龙产业重组有没有打算？
目前，云天化集团已开始实施内部资产整合。
作者：124.224.141.* 2008-7-19 22:37:16 【我支持】 【不好说】 【我反对】 【引用】 【回复主题】删除
1）控股股东云天化集团有限责任公司在股权分置改革中所承
诺的将马龙产业作为磷化工平台发展及在适当的时机开展股权激励
是否还算数、如还有效将在什么时候能实施？
目前，云天化集团已开始实施内部资产整合，将马龙产业作为磷
化工平台发展是云天化集团实施内部资产整合的重要内容。
关于开展股权激励的承诺，目前由于条件不成熟，无法判定实施
时间。
（2）根据公司目前生产经营情况，控股股东如果不采取特别的
方式、公司明年肯定会 ST，控股股东云天化集团有限责任公司对马
龙产业重组有没有打算？
目前，云天化集团已开始实施内部资产整合。
作者：124.224.141.* 2008-7-19 22:37:16 【我支持】 【不好说】 【我反对】 【引用】 【回复主题】删除
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