西银河科技发展股份有限公司公司治理专项活动整改情况报告
中国证监会西监管局于2007 年10 月10 日至12 日对西银河科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）进行了现场检查，并于
10 月16 日下发了《限期整改通知书》。公司对《限期整改通知书》中提出的意见予以高度重视，并立即组织公司各位董事、监事、高管
人员及相关部门进行了认真的学习和自查。依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》，针对公司存在的问题公司董事会制定了《专项治理活动整改方案》，并已于2007 年10 月29 日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了公告。根据中国证券监督管理委员会[2008]27 号公告的要求，公司董事会对治理专项活动以来的整改情况进行了自查总结，现将治理专项活动整改情况报告如下：
一、 限期整改问题的完成情况：
（一）、规范运作方面
1、董事会专门委员会的设立。
整改完成情况：经2007 年12 月4 日召开的公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司成立了董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会，并制订了《西银河科技发展股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《西银河科技发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》。
2、证券事务代表由财务总监兼任，建议更换。
整改完成情况：公司董事会已确定了证券事务代表备选人，因相关人员尚未参加深交所的任职资格培训，根据交易所规定暂不能替换。公司将在2008 年11 月30 日前完成证券事务代表的更换。
3、 “三会”资料的管理。
整改完成情况：公司已对“三会”资料分册分年份管理，对会议记录集中成册，单独保存。
（二）、内部制度管理方面
1、内部管理制度体系。
整改完成情况：公司已将内部管理制度集中成册保存，并进一步完善了制度体系。
2、内部管理制度。
整改完成情况：经2007 年12 月4 日召开的公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司制订和完善了《西银河科技发展股份有限公司对外担保制度》、《西银河科技发展股份有限公司关联交易管理制度》、《总经理工作细则》等相关制度。参照母公司内部控制制度体系，公司已进一步完善了各控股子公司的控制制度。
3、修订《募集资金管理办法》。
整改完成情况：经2007 年12 月4 日召开的公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司修订了《西银河科技发展股份有限公司募集资金使用管理办法》。
4、岗位工作职责
整改完成情况：经2007 年6 月29 日召开的公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司已制订了《西银河科技发展股份有限公司内部控制制度》，根据制度要求，公司已进一步修订了各部门、各单位、各岗位的工作职责。
5、内部审计。
整改完成情况：经2007 年12 月4 日召开的公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司制订了《西银河科技发展股份有限公司内部审计制度》，并已确定了专职内审人员。
6、责任追究机制。
整改完成情况：经2008 年6 月25 日召开的公司第四届董事会第十七次会议审议通过，公司已在《董事会议事规则》中增设明确董事会责任追究机制的相关条款，修订后的《董事会议事规则》尚需经股东大会审议后实施。
（三）、投资者关系管理情况
整改完成情况：公司已于2007 年12 月开通投资者网络互动平台，
网站地址为：http://irm.p5w.net/000752/index.html。
二、 持续改进性问题的整体效果公司下一步的改进计划
1、“三会”会议记录。
公司 “三会”会议记录将注意记录参会人员发言情况，保证充分反映决策过程，监事会会议记录由监事完成。
2、董事会、监事会会议召开方式。
公司董事会、监事会会议审议重大事项将主要采用现场会议方式。
3、印章管理
公司已严格按《印章管理办法》的要求，加强了印鉴使用登记的管理，控制印章使用的风险。
4、透明度方面
公司将进一步加强主动信息披露意识，加强董事会、高级管理人员对信息披露准则的学习，严格履行信息披露准则的规定，保证公司的重大信息及时、准确、真实、完整、公开的披露，建立重大事项的沟通报告制度，保障董事会秘书的知情权和信息披露建议权。
西银河科技发展股份有限公司
2008 年7 月18 日
作者：*solid5100 2008-07-19 00:14:13 【我支持】 【不好说】 【我反对】 【回复主题】
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